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一周行业:老虎证券被FMA、ASIC吊销一家外汇券商

文字:[大][中][小]2020-04-27 10:45    浏览次数:    

  金融市场管理局(FMA)4月6日发布公告,纳斯达克上市公司老虎证券(Tiger Brokers(NZ)Limited)没有实施有效的反洗钱措施。另外,FMA还了其他6家投资公司存在反洗钱措施不力的问题,但FMA并未公布这6家公司名单。

  根据《反洗钱和反资助法》(AML/CFT),FMA发现老虎证券存在一系列问题:1)在需要时,没有对客户进行适当的、持续的尽职调查;2)没有充分验证相关的客户身份证证件;3)在获得充足的高风险客户有关的资金或财富来源信息,没有采取合理步骤核实信息;4)在存在怀疑后的三个工作日内没有向汇报情况;5)没有采取合理措施来确定客户或任何受益人是否是人物;6)FMA综合上述几点,有理由认为老虎证券违反了反洗钱法。

  鉴于此,老虎证券必须在2020年4月17日前向FMA提交整改计划;此外, 必须在9月30日前实施该计划,否则将面临监管机构的执法行动。

  作为中国互联券商老虎证券的投资人,盈透证券(Interactive Brokers)持有老虎证券7.7%的股份。在老虎证券于2019年3月20日于纳斯达克成功上市后,盈透证券从7.7%的股权中获得1.03亿美元浮动收益。雷军执掌的小米持有老虎证券14.1%的股份。此外,华尔街著名投资人罗杰斯也是老虎证券股东之一。

  近日,证券与投资委员会(ASIC)宣布吊销零售外汇及差价合约经纪商FS Securities金融服务牌照,因该公司未能遵守金融服务法律及满足AFS牌照条件,因此吊销该公司牌照。

  ASIC在声明中指出,FS Securities在2017年及2018财年中未能满足持牌人的基本财务要求。同时,该公司没有提交2018年和2019年度财务及审计报告。自2011年以来,FS Securities一直持有AFS许可证, 编号为410183。

  近日,伦交所上市公司、知名在线交易商CMC Markets发布2020财年交易数据。受疫情影响及全球金融市场波动加剧推动,预计2020财年净营收强劲增长。数据显示,该公司差价合约(CFD)净交易收入约为2.14亿英镑(约2.62亿美元),同比增长11.6%。

  CMC Markets表示,客户收入增长推动全年业务强劲增长。新冠疫情令市场波动上升,进而刺激第四季度交易活动增长,并进一步推动了这一趋势。

  为应对新冠疫情带来的市场无序波动,及给投资者造成交易损失,IG Group、Admiral Markets以及Dukascopy(杜卡斯贝)近日宣布下调交易杠杆,并调整了金比例。

  IG Group将指数最低金上调至5%;外汇/黄金金上调至3%;原油提高到15%。Admiral Markets将交易头寸名义价值不超过50万欧元(等值美元等货币),最大杠杆为1:50;超过50万欧元的头寸,杠杆比例为1:10;杜卡斯贝则将商品、指数和贵金属杠杆比例降低至1:30,其他交易品种杠杆比例不变。

  近日,塞浦斯证券与交易委员会(CySEC)发布公告称,已完全暂停零售外汇及差价合约经纪商UGL Exchange的CIF许可证,CySEC责令该公司在30天内必须采取整改措施,否则将采取处以罚款或吊销牌照等措施。

  据悉,UGL Exchange没有遵守CySEC有关对资本及资本充足率的要求,并且违反了相关法律17条第(9)款有关组织架构和客户资金安全的。UGL Exchange在2018年获得了CySEC许可证,该公司提供外汇、贵金属、加密货币和差价合约等交易产品。

  英国零售外汇及差价合约经纪商ICM艾森宣布已设立约旦办公室,并获得约旦证券委员会(JSC)的许可牌照,进而扩大其在中东的业务。ICM目前在欧洲、亚洲及拉美及中东开展业务,并持有英国、塞浦斯、马来西亚及毛里求斯等许可。

  ICM创始人兼董事Shoaib Abedi表示,“我们认为约旦拥有一个稳定且不断增长的经济。我们一直在寻找新的机会向全球扩张,为我们的客户提供支持。”


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